## 事件基本经过

1.2024年7月26日：一条名为“985大一投行实习的一天”的视频在网络流传，视频中，一名在中信建投研学的高校学生，在展示工作日常时，泄露了“海柔创新”“望圆科技”“国能信控”三家客户信息及银行询证函等敏感资料，其中望圆科技为中信建投保荐的拟IPO企业，引发关注。

2.2024年7月26日下午：中信建投回应称，视频内容涉客户敏感信息，违反合规规定，已责令该学生终止研学，并对有关责任人启动问责程序，将加强内部管理。同日，涉事学生回应称，资料由正式员工以学习资料名义发放，无人告知需保密，其家人信息为谣言。

3.2024年7月26日：被泄露信息的海柔创新回应，相关信息源于投资机构委托的财务尽调，属常规程序，正持续关注事件影响。此时涉事学生社交媒体账号及原视频已无法搜索到。

4.2024年7月27日：中信建投发布声明，核实涉事学生系违规引入的研学人员，已对违规引入的投行团队负责人予以撤职，并将严肃问责投行部门负责人；称泄露资料属常规尽调记录，无财务造假相关情况，将全力降低对客户的影响。

## 官方通报

由中信建投证券发布的通报如下：

2024年7月26日

视频内容涉及我司客户敏感信息，违反了我司合规管理规定。目前，我司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。

2024年7月27日

近日，某高校学生王某某在中信建投证券研学期间拍摄视频引发社会关注，公司高度重视，第一时间成立工作组开展调查。经核实，该学生系华中科技大学大一学生，其父亲为非公职人员，从未在金融监管部门任职。经查，该学生进入公司研学系公司投行某团队负责人违规引入，公司已对该负责人作出撤职处分，并将对投行部门负责人严肃问责。就视频所涉及的公司客户信息，公司将尽力降低对客户的影响，切实维护客户权益。涉及员工工作笔记等信息，属常规尽职调查记录，经查不存在协助财务造假等情况，公司将随时接受监管部门的监督检查，确保业务行为依法合规。对于内部管理存在的问题和疏漏，公司将深刻总结、认真反思，扎实整改，并举一反三，进一步完善公司管理制度、内部控制和人员管理。

## 事件警示

1. 对金融机构而言，合规防线绝不能流于形式。涉事学生违规准入、涉密资料随意接触，印证其在人员引入、信息管控上存在严重疏漏。即便事后撤职追责，也难以挽回客户信任损失。这警示机构需将保密制度嵌入流程，对实习生等非正式员工开展强制性合规培训，严控敏感信息接触权限。

2.对从业者及实习生，保密意识是职业底线。IPO项目信息、客户资料等均属商业秘密，泄露可能触犯《证券法》，需承担法律责任。事件中实习生的疏忽印证，无论身份高低，都需时刻绷紧保密弦，杜绝“炫耀式泄密”。

3.对行业监管，需强化常态化监督。此类事件并非个例，警示监管部门应推动机构建立信息安全全流程管控体系，将合规管理纳入日常检查，避免“事后问责”代替“事前防控”，守护资本市场信息安全底线。